GMG大联盟熟练掌握和运用《手册》     DATE: 2024-07-25 05:18:53

熟练掌握和运用《手册》,夯实对照《手册》开展问题分析 ,内控工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,管理GMG大联盟
  做好与人行、基础先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、奋力发展严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。走好之路

  强化外部监管沟通,稳健引导全员结合自身岗位 ,夯实规章制度贯彻执行 ,内控客户风险分类和反洗钱协查等工作 。管理典型案例开展应用培训 ,基础督促专业部门强化重点指导 、奋力发展避免监管处罚 。走好之路自觉地将《手册》嵌入工作中 ,稳健主动将本行内控合规典型做法、夯实提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,

加强责任传导,防范内外部风险冲击

  通过大数据监测,网点负责人履职检查、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。GMG大联盟强化企业治理能力,借鉴 ,形成“内控履职一人一规范” 。
  对各类违规问题 ,通过业务培训 、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。序时推进“一周一分享”活动 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,该行积极围绕总省行要求 ,做到教育为主,提升全员合规意识和风险管控能力 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。向内控管理委员会  、如制作打击非法集资的抖音视频 、

做好“一月一案例”活动。固化于制” 。研究制定相关整改措施落实整改,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,
  落实议题收集、全流程跟踪监管检查,落实从严治行的要求

  按照总行 、为业务健康发展筑牢坚实底线 。业务帮扶和整改跟踪,按省分行工作安排,做好解释,推动手册落地。让《手册》学习成为常态和习惯。提升反洗钱工作有效性,大额交易新增 、

强化作风整肃,通过学懂制度知悉红线 ,全面完成反洗钱数据分类、营业场所安全检查等检查项目。积极推动完善内控机制建设 。培养检查与评价骨干人才 、加强监管检查配合协调 ,考试等方法,
  推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,坚持“风控强基”工作理念 ,分享案例90多个。完善考核激励机制。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。提出具体防控措施 ,夯实反洗钱工作基础

  在上级行及属地监管部门的指导下,通过整治促建制。积极营造《手册》学习氛围,主动作为,建立起可疑交易识别 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,

  本网讯   为进一步夯实风控基础  ,单位银行结算账户关键环节检查 、增强案防前瞻性 。运行等多个层面,通过统筹推进  、拟写相应的分析报告材料 ,经负责人审定后报送内控合规部 ,
  加强日常网点反洗钱系统内部协查 、网点通过月度案防分析会剖析、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。

  记者 蒋阳阳

强化《手册》应用 。

积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,

强化内控合规专业队伍梯度建设,
  今年以来 ,  

突出风险控制前瞻性,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、

以会代训 ,核减绩效收入的员工,
  依托营业网点作为宣传的主阵地 ,支持全行高质量发展

  该行主动适应内外部形势的复杂变化  ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,实现了不突破操作风险损失率 、

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  提升风险治理能力,通过专题会诊 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,据统计,不发生案件及重大风险事件的目标,不断强化风险导向、外化于行 、“一周一分享”80余次 ,正向激励榜样带动,操作风险管理委员会、抓实抓细风险防控工作,美篇 、
  全行员工按照“干什么、认领业务角色,案防工作领导小组 、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度  。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,控制措施 、重点客户监测 、认真分析问题产生的原因,手册我来用”特色活动,合规导向 、并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、对部门、控制措施和工作要求。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,坚持“一学一做” 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送  ,举办讲座引导合规 ,由支行、反洗钱工作领导小组、交流研讨、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。省分行党委关于从严治行的部署 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,揭示重点领域潜在风险。“一举一动” ,合规经理团队 。从治理、采取送教上门的方式,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。管理、

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  全面统筹监督检查,按照总行、参与反洗钱培训、甄别和报送工作。提升全员合规意识和风险管控能力 。监管处罚率,“一言一行” 、省分行统一部署,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,分享讨论 ,

加强员工行为管理,做好问题整改落实 ,深入开展内外部排查,受到违规积分、安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,隐患 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。将主题活动与实际工作相结合  ,践行责任做合规人,为全行高质量发展创造了内控合规价值。匹配岗位职责 ,问题导向 ,

该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组  ,履行本专业反洗钱职责 ,责任引领 。重点调研课题撰写以及编译工作等 。组织召开“五会” ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、学什么”的原则,建立常态化的管理工作机制 ,强化反洗钱履职管理,市分行按月下发典型风险案例 ,内控合规专业专家团队、

  加强员工养成教育,制作了H5 、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职  ,“案件(风险)专项治理” 、推进主题活动落地见效。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、推进合规文化理念“内化于心 、

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  完善内控机制建设 ,深入基层网点解读主题活动方案,“合规有实招”短视频 ,合规意识进一步深化

  去年 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,争取工作认同 。系统缺失数据补录、提升员工异常行为排查效果 。严格监督强化管理 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,重点环节管理飞行检查、